51岁中年男子炒股赚钱被罚 42岁靠炒股赚140亿

小伙帮人炒股提成不到3万为何收到数十万罚单？

小伙帮人炒股1.7亿，提成不到3万却收到数十万罚单。

这是一个“悲伤”的故事。

人员违法案件时有发生，这起案件为何会引起特别的反响呢？原因在于这个90后在从业期间帮人炒股累计成交金额近1.7亿元，获得的交易佣金提成仅2.9万元。同时，算上谢竞利用妻子账户炒股盈利的2.7万元，违法所得共5.6万元。广东证监局对谢竞给予，没收全部违法所得，并处以20.4万元的罚款。

在这个物欲横流经济飞速发展的时代，为了挣钱人们苦思冥想，因为只是工作上班钱来的未免太慢，并且每个月只有固定工资，想要买房买车，不知要到何年何月，因此不少人开始进入挣快钱的一些渠道中，比如说投资理财、投资房产、炒股、买基金等等，投资大的时候虽然收益很大，但是风险性也非常大。不少人因为投资炒股买基金买期货亏的什么都没有了，甚至有的心理素质的选择跳楼来逃避自己所欠下的债务。帮人炒股成交1.7亿，仅获佣金2.9万

根据广东证监局的处罚决定书，谢竞出生于1990年9月，2011年7月6日至2016年11月21日在华安证券股份有限公司广州番禺丽江花园证券营业部任职。

人员违规买卖股票

2013年7月1日至2016年4月26日，谢竞作为人员，实际控制并使用其妻子“黎某裕”证券账户持有、买卖股票，作出交易决策并使用多台个人电脑及多台华安证券营业部电脑作下单，上述交易盈利合计为2.7万元。

人员私下接受客户委托买卖证券

谢竞不仅自己炒股，还以人员身份，私下接受客户何某梅、张某华、谢某群委托，与账户所有人共同控制并作“何某梅”、“张某华”、“谢某群”3个证券账户买卖证券，累计成交金额近1.7亿元。对上述交易，谢竞获得交易佣金提成2.9万元。

广东证监局决定：

一、对谢竞人员违规买卖股票的违法行为，没收违法所得2.7万元，并处以5.4万元罚款；

二、对谢竞人员私下接受客户委托买卖证券的违法行为，给予，没收违法所得2.9万元，并处以15万元罚款。

上述两项违法行为合并处罚为：给予警昨天（5月25日），例行发布会对5宗案件作出了行政处罚，其中华安证券时任员工谢竞违法买卖股票及私下接受客户委托进行证券交易案引起关注。告，没收违法所得5.6万元，并处以20.4万元的罚款。

人员违法时有发生

根据《证券法》规定，人员禁止参与股票交易，然而很多人员面对管不住自己的手。近年来通报了不少违法买卖股票的案例。据基金报，财汇大数据终端统计显示，今年以来，至少有超过10位人员因为违规炒股等违规行为被监管层开出罚单，涉及至少10家券商，有中金公司、恒泰证券、太平洋证券等。

实际上，目前我国一直对人员买卖股票采取全面禁止的态度。不过，近年来，有关“解禁者炒股”的声音也是不断，去年3月，在期间，代表、中泰证券李玮就建议，修改证券法的相关规定，取消人员禁止买卖股票的限制。

对于是否允许者炒股，经济学家宋清辉曾对每日经济记者表示，“在国外的成熟市场，人员合规合法持有股票是正常的，而我国当初在这方面作出限制，主要是由于当时市场环境不成熟、为了防范内幕交易。如今随着证券市场机制不断完善和诚信程度不断提高以及证券法的逐步完善，解禁和规范者买卖股票也在情理之中。”

另外，根据《证券法》百四十五条规定，证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。

基金报，有券商人士表示，在利益驱动和经营压力下，不少机构对这种违规代客理财违往往采取“睁一眼闭一眼”的态度，这也是近年来违规代客理财屡见不鲜的原因。

来源：

男子偷挪公款七千万，亏千万后认清自己不是“炒股行家”，如何被发现的？

公司财务人员挪用公款高达7千万就在2021年4月18日，枣庄网警巡查执法网站上发布了一则关于一名公司财务挪用公款七千万的。称呼这名财务人员为小李，小李在一家电子信息科技公司做财务工作，该公司在对账的时候发现了的财务漏洞，竟然有七千万元，据调查后发现是公司的财务工作者小李挪用了公款。调查中了解到小李在公司的收入还是相当不错的，工资加年终奖加上生活补助一年有19万元从业期间，谢竞的违法行为包括：左右，可虽然在投资上获得了成功，然而挪用公款属于违法行为，在被公司发现了之后将要承担法律。相关部门为了帮助企业追回这七千万元的损失，将小李名下的房产、股权、基金等所有涉案的财物都进行了冻结，目前预计可以追回6000多万。是这个收入竟然对小李来说是入不敷出，了解具体原因才知道小李很喜欢做各种投资，一开始是炒股炒期货，结果经常亏损，说是最多的一次亏了500多万。

挪用公款进行买房买车买基金在亏损之后，自己每天工作又总是跟钱打交道，便不免起了挪用公款的念头。在炒股和炒期货前后亏了不多1000多万后，小李发现自己不适合做炒股投资。于是又把投资方向转到了房产，挪用公司的公款进行购买房子，前前后后一共买了四套房子，加上自己之前拥有的三套，算下来有七套房了，网友们纷纷惊叹至少在房市中这位小李是个行家啊。小李利用公款除了置办房产外，还买了基金和一家投资公司的股权，另外，在个人消费上还给自己买了一辆90万元的宝马车。

很显然，他无法补回这7000万，当然就被发现啦。现在炒股真正能赚钱的不到10%，能长期稳定赚钱的只有机构投资者。资金很雄厚的那种。当然也有极少数的散户能赚钱。在这里给大家一条忠告：如果你不是炒股的料，千万不要进入股市！

这是因为这名男子在挪用公款之后用来炒股，而且炒股也失败了，亏损了一大笔钱，所以被发现。

这要是在之后被其他的人进行了一系列的检查才发现了对方的这种行为，而且对方也是一直在说谎，所以说相应的机构也并不相信对方的言论，进行了一番调查。